多年后，湖南人唐金龍回憶往事，心中感慨萬分，毛澤東的一首詩或許可以表達他的心緒：
獨立寒秋，湘江北去，橘子洲頭。
看萬山紅遍，層林盡染；漫江碧透，百舸爭流。
鷹擊長空，魚翔淺底，萬類霜天競自由。
悵寥廓，問蒼茫大地，誰主沉��？
攜來百侶曾游，憶往昔崢嶸歲月稠。
恰同學少年，風華正茂；書生意氣，揮斥方遒。
指點江山，激揚文字，糞土當年萬戶侯。
曾記否，到中流擊水，浪遏飛舟？
�。ㄎ澹┌l(fā)審委員，弘揚美譽
在中銀律師事務所的發(fā)展歷史上，唐金龍博士被中國證監(jiān)會聘任為第六屆股票發(fā)行審核委員會專職委員這件事是一件值得每一名中銀人銘記的事情，因為，長期以來中銀所在資本市場上的業(yè)績和貢獻獲得了證券監(jiān)管層的最高權威的認可，是每一名中銀人值得驕傲的事情。
2003年12月24日，中國證監(jiān)會在人民大會堂召開新聞發(fā)布會，宣布成立中國證監(jiān)會第六屆股票發(fā)行審核委員會。這一屆發(fā)審委由25名委員組成，中銀律師事務所主任唐金龍博士是發(fā)審委委員中4位專職律師之一。
全國總共遴選出4位專職律師，唐金龍博士名列其中，這是怎樣的榮譽？
要知道，2003年的中國證監(jiān)會第六屆發(fā)審委是其歷史上影響最大的一屆，被稱為“陽光下的發(fā)審會”。當時推薦的候選人都是業(yè)內名人，除了唐金龍，幾乎都是全國律協(xié)的主席和副主席。唐金龍博士能在激烈的競爭中當選為那一屆發(fā)審委專職委員，意味著官方對他個人專業(yè)水準的極高認可，也是對中銀所業(yè)績的認可。
唐金龍博士成為發(fā)審委委員不僅僅基于他非凡的個人業(yè)務能力，還因為他背靠著在業(yè)內以實力著稱的中銀所。唐金龍本人是雙料博士，業(yè)務能力和理論水準都極高，中銀律師事務所的實力也不平凡。不管是從首家自主置業(yè)體現(xiàn)出的經(jīng)濟能力來說，還是從所內人才濟濟，辦了許多“大案”的專業(yè)能力來說，中銀所都屬業(yè)內翹楚。
反過來說，唐金龍博士作為中銀所主任擔任中國證監(jiān)會發(fā)審委委員，也從某些方面幫助中銀所提升了形象和競爭力，在律師行業(yè)獲得了良好聲譽。這說明中銀所在發(fā)展階段得到行業(yè)最高監(jiān)管機構的高度認可，是律所多年來持續(xù)努力的重要結晶。
事實上，作為創(chuàng)始合伙人，當時的唐金龍博士和中銀律師事務所已經(jīng)融為一體，人們提到唐金龍博士就會想到中銀所，提到中銀所就會想到唐金龍博士。唐金龍博士當選中國證監(jiān)會發(fā)審委委員自然會幫助中銀律師事務所更加發(fā)展壯大。
當選為發(fā)審委委員之后，唐金龍博士有兩方面的體會：一個是責任重大，一個是專業(yè)性和客觀性極為必要。
先說身為發(fā)審委委員的重大責任。
中國證監(jiān)會堪稱最大的造富工廠，因為它對新股發(fā)行擁有生殺大權，它旗下的股票發(fā)行審核委員會是造富工廠的核心部門，若要發(fā)行新股和上市，必須得到它的核準。2003年后全國每年只選拔25人擔任發(fā)審委委員，為資本市場把守第一道“入關口”，責任之重大可想而知。
新股審核制度是改革后的成果。中國的股票發(fā)行最初是采用審批制的，那是證券市場的建立初期，法律法規(guī)不健全，地區(qū)發(fā)展不平衡，要求上市的公司基本面良莠不齊，需要進行宏觀調控和嚴格審查，因此采用了類似計劃經(jīng)濟時期的審批制。國務院證券委與中國證監(jiān)會及其他相關部門制定全國股票發(fā)行總額度，然后把它分配給各地政府和中央有關部門，準備上市的公司向所在地政府提交發(fā)行申請，初審合格，報送中國證監(jiān)會復審。
1999年7月實施的《中華人民共和國證券法》確立了核準制的法律地位，2000年，核準制取代審批制。發(fā)行人在發(fā)行股票時，不需要得到各級政府批準，只要符合《證券法》和《公司法》的要求即可申請上市。但是發(fā)行人要充分公開企業(yè)的真實狀況，證券主管機關有權否決不符合規(guī)定條件的股票發(fā)行申請——這個證券主管部門就是中國證監(jiān)會，它是通過股票發(fā)行審核會來履行其職責的。
在股票發(fā)行審核體制從“額度審批制”向“核準制”過渡的過程中，發(fā)審委發(fā)揮了重要推動作用。但隨著中國證券市場的發(fā)展，發(fā)審委工作逐漸暴露出一些問題。比如，按照規(guī)定委員身份應當保密，初衷是使其免受外界干擾，但在實踐中并未完全達到預期的效果；為保障委員自身的權利和充分發(fā)表意見，相關文件規(guī)定委員以無記名投票進行表決。但對委員的問責制度和監(jiān)督機制尚不完善，易于產(chǎn)生權利和責任不對等的情況；按照監(jiān)管部門的規(guī)定委員人數(shù)為80人，由于委員人數(shù)過多，掌握的審核標準不盡一致，且委員全為兼職，審核質量有時存在一定的差異等。
2003年，中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了《股票發(fā)行審核委員會暫行辦法》，規(guī)定發(fā)審委委員為25名，每屆任期一年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。兼職委員從相關行政機關、知名學者、機構投資者、證券交易所、境外人士中選擇，專職委員從相關會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構的資深合伙人中挑選。它還取消了原來的發(fā)審委委員身份必須保密的規(guī)定。
這樣的變化提高了發(fā)審委工作的透明度，強化了發(fā)審委委員的專家功能，相應的，在社會監(jiān)督下，發(fā)審委委員的責任也加大了。
中國證監(jiān)會第六屆股票發(fā)行審核委員會被稱為“陽光下的發(fā)審會”，運行一年后，顯示出效率和質量都有了很大提高。這里面飽含各位發(fā)審委委員付出的努力。
在那一年，唐金龍博士也深刻體會到責任越大誘惑越多的含義。
過去，中國證監(jiān)會的主要問題是不透明。比如，發(fā)審委委員名單不公開，在反饋機制上不透明，初審報告意見不公開，未過會企業(yè)的原因也不公開，一切運作讓外界誤認為是“暗箱操作”，這在行業(yè)內一直質疑聲不斷。
企業(yè)向中國證監(jiān)會發(fā)行部上報材料，中國證監(jiān)會的反饋意見只是要求企業(yè)對書面材料的情況進行進一步解釋或核查，不會告訴企業(yè)“你的問題出在哪里，應如何改正”。在反饋過程結束后，發(fā)行資料將排隊等著上初審報告會。會議由發(fā)行部的預審員、處長、主任及發(fā)審委委員參加，初審報告中關于企業(yè)存在哪些問題的內容仍舊不對企業(yè)公開。企業(yè)只能靠找關系看初審報告的結果。其中就無法排除金錢交易的可能性。
2002年上半年前，發(fā)審委委員是分組管理的，每組中的9位成員名單也是固定的，企業(yè)只要知道9人中的一人是審核自己公司的，他就能知道其余8人的名字，疏通關系，進行公關。中國證監(jiān)會為了防止公關造成的腐敗，想出了一個辦法，“把每次參與發(fā)審會的委員打亂，隨意抽簽，會前對委員名單保密”。
這種方式加大了企業(yè)公關的難度。但結果卻造成市面上買賣發(fā)審委名單盛行，保密名單的尋租不僅誕生了一批公關能手，而且為部分中國證監(jiān)會“內鬼”滋生了腐敗的溫床。
第六屆發(fā)審委寄托著發(fā)行制度陽光化的期待，發(fā)審委全體委員的身份從此將一改過去遵循“身份保密”的規(guī)定，他們每個人的姓名、單位都向社會公開。可是，新規(guī)則可以堵住出賣名單事件，卻堵不住擬上市公司對發(fā)審委委員的公關。對企業(yè)而言，整個股票上市過程的信息是不對稱的。于是，為上市而巴結委員們的公關行為不可避免地產(chǎn)生。無論在舊發(fā)審委制度下還是在新發(fā)審委制度下，幾乎每家擬上市公司都會在上報材料之后去找關系公關，區(qū)別在于程度不同：有的是打招呼，有的干脆金錢交易。
在容易滋生腐敗的局勢下，中銀律師事務所和唐金龍抵制住了誘惑，萬事以法為先，辦案以專業(yè)性把關，而不是靠走關系勝出。
唐金龍博士做發(fā)審委委員那一年，中銀所也進入大發(fā)展時期。唐金龍博士在很多場合提出，“金融經(jīng)濟必將成為影響國家和社會發(fā)展的最重要的經(jīng)濟形式。一國金融經(jīng)濟的倒退，可能引起社會的全面崩盤。我國的金融經(jīng)濟底子薄，基礎弱，金融要與法制結合，法律要為金融服務”。作為中華全國律師協(xié)會金融證券專業(yè)委員會的副主任，唐金龍博士一直為推進我國的金融法制建設而努力。而他倡導的“金融法治”觀念，隨著他在金融領域的影響力日漸擴大而逐漸被社會各界所接受，并成為金融律師們的座右銘。
（六）管理強所，蓬勃發(fā)展
從1998年到2003年這五年間，中銀所從40多人發(fā)展成為100多名員工的大所，“黃埔軍校”的團隊初建：業(yè)務量始終在行業(yè)內排名第一，占整個金融法律行業(yè)的六分之一；律師事務所經(jīng)濟上強大，律師們的個人腰包也逐漸鼓了起來，有的還自主置業(yè)，所有這些都標志著中銀所具備了走向輝煌的實力。
這一切都得益于中銀所在發(fā)展階段踐行了“管理強所”的宗旨。
自1998年7月初上任，唐金龍律師決定在自己的主任任期內將中銀所打造成中國律師行業(yè)的頂尖專業(yè)所。中銀所在創(chuàng)建期已經(jīng)完成“專業(yè)立所”的任務，這一時期，唐金龍律師又提出“管理強所”，厲行改革，精兵簡政，把內部管理簡單化、條理化、清晰化，為此建立了一系列規(guī)章制度，嚴格執(zhí)行。管理上注重三點：第一，規(guī)范案源，強化管理；第二，在管人管事方面做了革新；第三，管效益，讓團隊以效率出成績。
中銀所實施“管理強所”后不久就初見成效，團隊人數(shù)兩年翻了兩三番，業(yè)務量也急劇上升。2000年左右，僅唐金龍律師一個人每年就有5千萬元的合同，相當于四五個合伙人團隊業(yè)務量的總和。
當年的律所管理與現(xiàn)在不同，合伙人要管的不僅是具體的人與事，還要擔心整體風險。
那時候律所發(fā)展在探索期，行業(yè)管理制度還在建立和完善中。發(fā)達國家的律所組織形式多樣，有普通合伙制、有限合伙制、特殊普通制以及公司制合伙等，中國的律師事務所組織形式卻過于單一，只有三種：合伙所、國資所和合作所，其中合伙所當時大約占超過三分之二的比例。
《合伙律師事務所管理辦法》規(guī)定，合伙人對律所的債務承擔無限連帶責任。無限連帶責任使律所和全體合伙人要承擔一榮俱榮、一損俱損的風險，一個律師出現(xiàn)問題會造成“城門失火殃及池魚”的多米諾骨牌的連鎖反應。特別在律師業(yè)務領域有了很大發(fā)展之后，律師參與企業(yè)的重組、收購、上市等大型項目的機會越來越多，執(zhí)業(yè)風險也隨之越來越大。一個項目的失誤可能會導致一個律所全體合伙人多年的心血付之東流，甚至于要賠上全部個人財產(chǎn)。
這種情況下，規(guī)范律所的案源極為重要，事關律所安危，規(guī)范了案源等于管控了整體風險。
有的律師承攬案源時只注重眼前的經(jīng)濟利益，不顧風險，導致律所處于隱患中，若不加管理便如埋下定時炸彈。對此唐金龍律師絕不疏漏，一一排查。
中銀所該時期的所有證券業(yè)務項目的法律意見書，他都要親自過目、把關，工作量非常巨大，而且是義務的。每份法律意見書少則幾十頁，多則幾百頁，不認真看就等于沒看，而認真看就要投入很多時間和精力。但正因為他的嚴格把關，多次在關鍵時刻挽救了項目免于傾覆的危機。“有時候也許只是改幾個字，修改一段話，就把風險釋放了，同時把項目變活了！”
有幾次，一些律師的法律意見書出現(xiàn)大量問題，因為發(fā)現(xiàn)及時，果斷采取措施，收回法律意見書，重新全面修改，之后才上報相關部門，這才避免了一場場大災難——這相當于一次又一次把中銀所從懸崖邊上拉了回來！
抓案源，規(guī)范業(yè)務運作，實行風險管控評估，形成完整的證券法律業(yè)務操作流程。這樣的嚴格管理影響了一些人的眼前利益，有人甚至泄私憤企圖報復，但是唐金龍律師一直堅持原則，決不讓步。
律師事務所是松散型社會團體，在管理上有不少法律無法掌控的地方。作為一名律所的管理人，唐金龍律師涉及各類企業(yè)的法律問題，接觸各種層次的人員，也曾多次遭遇危機時刻。
當年，有人發(fā)出威脅，甚至請“黑社會”上門尋釁滋事。即使在這樣的關鍵時刻，唐金龍律師為了中銀所和全體律師的利益，大義凜然，相信邪不壓正，一次次化解了危難。
由于科學管理創(chuàng)造了和諧有序的環(huán)境，中銀所的業(yè)務量突飛猛進，幾年增加了上百項，更加鞏固了中銀所在證券法律業(yè)務領域的領頭羊地位。
總結中銀所發(fā)展階段的管理，離不開“規(guī)范化”三個字，主要建立了四項機制：
一是完善律所主任負責制。一個律所管理的好壞，主任是關鍵。
二是完善組織管理機制。有一個好的組織架構，真正做到事有人管、責有人負。
三是完善質量保證機制。保證律師做到誠信服務、規(guī)范服務、高質量的服務。
四是建立健全分配機制。一個所要良性發(fā)展，合理的分配機制是關鍵。如果分配制度不合理，事務所就形不成合力，難以持續(xù)發(fā)展。
律所的分配機制與律所內部管理模式之間存在對應關系，分配機制的流行形式主要有五種：內部承包制、純提成制、固定工資加獎金制、底薪加提成再加年終獎金制和年薪制。中銀所采用了底薪加提成加年終獎金制。
中銀所按律師的學歷和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗等資歷情況給予不同的底薪，這個底薪根據(jù)律師的專業(yè)成果和貢獻程度會有變化。
平時，律師每次承辦業(yè)務，都從業(yè)務獲得的收入中取得一定比例的報酬，這是對律師積極拓展和跟進業(yè)務的獎勵。到了每年年終，中銀所會對本年度各位律師的執(zhí)業(yè)情況和日常表現(xiàn)進行總結、評比和考核，根據(jù)律所的總體業(yè)績發(fā)放一定數(shù)額的年終獎金，達到慰勉和激勵的作用。
這樣的分配機制使得律師可以更好地自我約束和自我管理，也幫助律師與合伙人得到實惠。1998年以后，中銀所律師們的腰包很快鼓了起來，享受了律所發(fā)展帶來的紅利，成為中銀所發(fā)展的最大受益者。
京公網(wǎng)安備11010202007521號