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第2節(jié) 第二章

 

  1995年2月,中國(guó)和美國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判桌上吵了20個(gè)月后,終于草簽了《中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議》。雖然中國(guó)的盜版現(xiàn)象并未因此停止,但至少開始走上了尊重版權(quán)的法律之路。這是中國(guó)向世貿(mào)漸行漸近的信號(hào)。
  1996年5月,《中華人民共和國(guó)律師法》頒布,包括律師執(zhí)業(yè)許可、律師事務(wù)所、律師的業(yè)務(wù)和權(quán)利義務(wù)、律師協(xié)會(huì)、法律責(zé)任等內(nèi)容,從此中國(guó)律師有了自己的法律。
  鐵路交通業(yè)也有發(fā)展,1996年,跨越九個(gè)省市的京九鐵路正式通車,這是三年造就的一個(gè)奇跡。這條路線是扶貧之路,也是拉近香港與內(nèi)地距離的一條通道。
  1997年香港回歸中國(guó),資本主義和社會(huì)主義兩種對(duì)立意識(shí)形態(tài)開始融合。
  重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)迎接入世,鐵路南北貫通直達(dá)香港,香港回歸使得兩種制度融合——這三件事無一不體現(xiàn)了中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)層意欲與世界接軌的決心和勇氣。
  唐金龍律師坐不住了,他對(duì)大格局一向有極為敏銳的捕捉能力。他意識(shí)到,如果想要在大海中做一個(gè)更好的沖浪人,自己需要走出國(guó)門,對(duì)外面的世界做一番深入了解。一方面可增進(jìn)自己的國(guó)際化視野,另一方面也可促進(jìn)國(guó)際合作,有利于中銀律師事務(wù)所的事業(yè)發(fā)展。
  在他的內(nèi)心深處,一直激蕩著立志報(bào)國(guó)、學(xué)以致用的宏愿,他認(rèn)為一名優(yōu)秀的律師絕不是單單限于專業(yè)層面功底深厚的“工匠型律師”,而是勇于承擔(dān)社會(huì)責(zé)任和職業(yè)責(zé)任,成為專業(yè)精深、品格高尚的“思想型律師”。因?yàn)檫@樣的目標(biāo),他每天工作十五六個(gè)小時(shí),勤勉努力,并最終修成專業(yè)精湛的業(yè)內(nèi)翹楚,為社會(huì)做了大量法律服務(wù)工作。
  1996年,中銀律師事務(wù)所的辦公地點(diǎn)從中苑賓館遷到南禮士路的核工之家,辦公室越來越大,成員也越來越多,已初具規(guī)模。
  那時(shí)候,唐金龍律師已經(jīng)成為證券法律業(yè)務(wù)權(quán)威專家,他接手了不少企業(yè)股份制改造、股票(A股、B股、H股、N股、S股、ADR)發(fā)行與上市、企業(yè)并購(gòu)、資產(chǎn)重組等證券法律業(yè)務(wù),享譽(yù)業(yè)界。但他決定暫時(shí)放下事業(yè),出國(guó)充電。
  那年他通過了全國(guó)司法系統(tǒng)的法語選拔考試及相關(guān)考核,飛往法國(guó)留學(xué)。
  唐金龍律師大學(xué)學(xué)的是英語專業(yè),按說去美國(guó)、英國(guó)會(huì)在交流上更自在輕松,但他覺得自己應(yīng)該對(duì)大陸法系進(jìn)行更深入的理解和學(xué)習(xí),而法國(guó)是典型的大陸法系國(guó)家(目前,世界各國(guó)沿用的法律體系基本上可分為兩類:大陸法系和英美法系。大陸法系又稱羅馬法系、民法法系、法典法系或羅馬日耳曼法系,是承襲古羅馬法的傳統(tǒng),仿照《法國(guó)民法典》和《德國(guó)民法典》的樣式而建立起來的法律制度。歐洲大陸上的法、德、意、荷蘭、西班牙、葡萄牙等國(guó)和拉丁美洲、亞洲的許多國(guó)家的法律都屬于大陸法系。香港和英聯(lián)邦國(guó)家采用的是英美法系,英美法系又稱英國(guó)法系、普通法系或判例法系),對(duì)中銀所的民商法專業(yè)方向有幫助,跟我國(guó)的法律體制也比較相似,更有借鑒意義,所以選擇了法國(guó)。
  唐金龍律師1997年去法國(guó)留學(xué),收獲良多。他去巴黎律師公會(huì)調(diào)查了解,在巴黎地方法院的法庭里學(xué)習(xí)傾聽,與法國(guó)律師同行在論壇辯論,不到半年時(shí)間,對(duì)國(guó)際律師業(yè)務(wù)有了深入了解。他還與國(guó)際商會(huì)在巴黎的總部建立了聯(lián)系,期間與各國(guó)專家共同合作用英文撰寫了國(guó)際商會(huì)首部全面介紹中國(guó)商務(wù)和經(jīng)濟(jì)法律體系的著作《BUSINESSLAWINCHINA》(國(guó)際商會(huì)第579號(hào)出版物)。唐金龍?jiān)诜▏?guó)的努力,為中銀律師事務(wù)所的國(guó)際化積累了足夠的國(guó)際人脈和相關(guān)資源。
  唐金龍律師注意到,在法國(guó),律師被稱為“收費(fèi)機(jī)器”,律師行業(yè)已經(jīng)可以流水線作業(yè),律師只負(fù)責(zé)業(yè)務(wù),按小時(shí)收費(fèi)。而中國(guó)的律師還深陷在各種繁雜瑣碎的事務(wù)中,比如文件校對(duì)、表格整理、歸檔等。
  他還注意到律師培訓(xùn)的重要性。他認(rèn)為,如果律師培訓(xùn)做得好,大家能夠盡快學(xué)習(xí)和梳理新的法律法規(guī),討論代表性案件,新人可以迅速熟悉和掌握業(yè)務(wù)知識(shí),老手也可以在培訓(xùn)中提高自己,并有求助解決疑難案件的機(jī)會(huì)。
  法國(guó)留學(xué)生涯開拓了唐金龍律師的視野,為中銀所今后在世界法律舞臺(tái)馳騁打下了基礎(chǔ)。多年來他從未停止腳步,為中銀所的建設(shè)發(fā)展做好了各方面的準(zhǔn)備。他決心讓中銀所成為國(guó)際性的現(xiàn)代化一流律師事務(wù)所,讓中國(guó)的律師業(yè)與國(guó)際接軌。
 。ㄈ┪ky關(guān)頭,化險(xiǎn)為夷
  1998年年初,唐金龍律師學(xué)成回國(guó)。他本可以留在法國(guó)讀博士,但是國(guó)內(nèi)日新月異的變化讓他坐立不安,作為“中銀三杰”之一,他要盡早投身其中,與兄弟們一起繼續(xù)做沖浪的弄潮兒。
  “中銀三杰”兄弟再聚,暢談未來前景,一切都充滿希望。
  那年3月,九屆全國(guó)人大一次會(huì)議將“依法治國(guó),建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家”莊嚴(yán)寫入憲法,“中銀三杰”感到很興奮,唐金龍律師覺得自己看到了中國(guó)的希望。他要更加充實(shí)自己,將來才能為國(guó)家做得更多。
  9月他重新考入中國(guó)人民大學(xué),在著名民商法學(xué)家趙中孚教授指導(dǎo)下學(xué)習(xí)法學(xué)博士研究生的課程。
  在學(xué)習(xí)的同時(shí),唐金龍繼續(xù)從事律師業(yè)務(wù)。國(guó)外的學(xué)習(xí)和考察經(jīng)歷賦予他全新的執(zhí)業(yè)和經(jīng)營(yíng)管理理念,從那時(shí)候開始,他就致力于打造中銀律師事務(wù)所的品牌,試圖讓中銀所成為以強(qiáng)大專業(yè)為基礎(chǔ)的規(guī);木C合性律師事務(wù)所。
  但萬萬沒想到的是,1998年中銀所遭遇了“吉諾爾事件”,又一次處于生死存亡的危機(jī)關(guān)頭。
  說起來,吉諾爾公司也曾是冰箱行業(yè)的業(yè)內(nèi)楚翹。
  中國(guó)的冰箱行業(yè)起步于20世紀(jì)80年代初期,到1988年,冰箱行業(yè)已經(jīng)發(fā)展到178家。之后,冰箱市場(chǎng)大幅度滑坡,大部分冰箱廠紛紛落馬。到1994年年底,中國(guó)冰箱行業(yè)企業(yè)只剩下33家。在東北市場(chǎng),吉諾爾一枝獨(dú)秀。
  1992年10月27日,經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn),吉林市電冰箱總廠轉(zhuǎn)制為吉林吉諾爾股份有限公司,并在當(dāng)年首次向社會(huì)法人和企業(yè)內(nèi)部職工發(fā)行股票。轉(zhuǎn)制后的吉諾爾年產(chǎn)冰箱30萬臺(tái),是東北地區(qū)最大的冰箱企業(yè),也是吉林省工業(yè)企業(yè)中的利稅大戶。光環(huán)接二連三地罩在吉諾爾頭上。幾年來,吉諾爾公司榮獲各種榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)225項(xiàng),公司主導(dǎo)產(chǎn)品“吉諾爾”牌系列電冰箱(柜)被評(píng)為全國(guó)十大名牌之一。沒有花國(guó)家一分錢,利用國(guó)際財(cái)團(tuán)的資金和高息債券,吉諾爾為國(guó)家創(chuàng)造了5億元的產(chǎn)值,打造了馳名中外的“吉諾爾”品牌。
  1996年,吉諾爾股票上市,募集資金6000余萬元,但上市當(dāng)年,企業(yè)即告虧損9000余萬元。虧損的原因很多,如對(duì)外投資失誤、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一、二期工程流產(chǎn)等,最重要的一條是:企業(yè)管理不善,損失浪費(fèi)嚴(yán)重。據(jù)了解,吉諾爾的應(yīng)酬費(fèi)用一年就要花掉數(shù)百萬元,破產(chǎn)清算時(shí),辦公室里飯費(fèi)條子鋪了一地,其中數(shù)千元一餐的招待費(fèi)已屬平常。
  其實(shí)“吉諾爾”股票上市之日,經(jīng)營(yíng)上就已經(jīng)難以為繼。到2000年年底,吉諾爾負(fù)債總額8.3億元,資產(chǎn)負(fù)債率高達(dá)180%,成了“吉林市虧損大戶”。2000年3月,吉諾爾公司提出破產(chǎn)申請(qǐng)。此后雖經(jīng)歷重組,也難再繼聲威,慢慢銷聲匿跡了。
  在這樣的情況下,吉諾爾是如何成功發(fā)行上市的呢?原來吉諾爾上市申請(qǐng)時(shí)篡改了發(fā)起人資料。所謂的發(fā)起人之一深圳金圣實(shí)業(yè)有限公司,在1992年并未投資吉諾爾公司,其投入資本的真實(shí)時(shí)間是1996年7月。1996年,吉諾爾公司為獲得發(fā)行上市資格,經(jīng)有關(guān)政府部門同意,用含有上述虛假設(shè)立內(nèi)容的文件申報(bào)上市,并謊報(bào)了吉諾爾公司電冰箱完工程度以及未按規(guī)定披露其未獲得貸款的真實(shí)情況。
  中銀所是負(fù)責(zé)吉諾爾上市的律師事務(wù)所,由于公司招股說明書中未如實(shí)披露吉諾爾虛報(bào)發(fā)起人資料等情況,遭到中國(guó)證監(jiān)會(huì)批評(píng)。一時(shí)間風(fēng)聲鶴唳,各種傳言紛沓而至,更有甚者捏造中銀所將被吊銷……一時(shí)間人心惶惶,中銀所在剛剛經(jīng)歷一場(chǎng)“分家之痛”后,又一次面臨生死存亡的緊迫關(guān)頭。
  事實(shí)上,當(dāng)年中國(guó)的證券法律制度尚不完善。對(duì)律師來說,1997年本不平靜。那一年修訂后的《刑法》第306條規(guī)定了“辯護(hù)人、訴訟代理人毀滅證據(jù)、偽造證據(jù)、妨害作證罪”,俗稱“律師偽證罪”,此后多年不斷有律師因此罪獲刑,刑辯律師執(zhí)業(yè)環(huán)境出現(xiàn)惡化趨勢(shì)。
  而在證券律師領(lǐng)域,證券律師資格證的發(fā)放的確可以保護(hù)證券律師的利益,讓大家頗有斬獲,但也有它的局限性。
  當(dāng)初創(chuàng)設(shè)證券律師資格許可證有兩個(gè)目的:第一,因?yàn)橹袊?guó)律師行業(yè)剛剛發(fā)展,專業(yè)能力不高,對(duì)證券業(yè)務(wù)又缺乏了解,所以在初始階段需要限制進(jìn)入證券市場(chǎng)的律師人數(shù)。第二,也希望通過規(guī)范律師對(duì)證券法律業(yè)務(wù)的介入,提升信息披露文件的真實(shí)準(zhǔn)確與合法性。換句話說,就是要讓證券律師充當(dāng)證券發(fā)行的“經(jīng)濟(jì)警察”,分擔(dān)監(jiān)管機(jī)關(guān)的部分權(quán)力。
  但律師行業(yè)決定了律師要為客戶提供法律服務(wù)、維護(hù)客戶的利益,他們要站在聘任他的客戶立場(chǎng)上。讓律師從被監(jiān)督者那里接受聘用報(bào)酬的同時(shí),還要去完成監(jiān)管者安排的監(jiān)督任務(wù),其位置十分尷尬。何況,在資格許可制下,律師及其所在的事務(wù)所同時(shí)也是受監(jiān)管的對(duì)象。一次專業(yè)服務(wù)過程中要經(jīng)歷種種角色轉(zhuǎn)換,對(duì)每一位證券律師來說都是考驗(yàn)。
  除此之外,由于證券法律的不完善,律師還會(huì)遭遇很多尷尬,稍有不慎甚至?xí)敕尚郎u而不可自拔。
  按照規(guī)定,在股票發(fā)行過程中,發(fā)行人律師要對(duì)各種書面文件和資料進(jìn)行審查并出具法律意見書。這些文件包括:公司的發(fā)行行為是否獲得政府有關(guān)部門、行業(yè)主管機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審核和批準(zhǔn),發(fā)行人是否具備發(fā)行的主體資格;本次發(fā)行的授權(quán)和批準(zhǔn)文件;發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件文件;承銷協(xié)議和招股說明書;籌集資金的運(yùn)用是否獲得批準(zhǔn)的文件,這些都需要具備政府批文和行政機(jī)關(guān)出具的證明。
  律師事務(wù)所為一家公司首次發(fā)行股票出具法律意見書,需要審查的文件往往達(dá)到數(shù)千份甚至上萬份。而在股票發(fā)行配額制下,一個(gè)企業(yè)能否成功發(fā)行上市,要看它是否取得了發(fā)行配額。所以律師的關(guān)注點(diǎn)集中于那些與配額有關(guān)的政府批文。但對(duì)于這些批文的合法性與真實(shí)性,律師又無權(quán)提出異議、進(jìn)行審查。
  律師還必須遵守某些強(qiáng)制性的瑣碎要求,比如中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)法律意見書的格式甚至審查項(xiàng)目做了強(qiáng)制性規(guī)定,律師必須依照規(guī)定的格式和內(nèi)容出具法律意見書,否則將面臨申報(bào)材料被監(jiān)管機(jī)關(guān)駁回,甚至連同其所在的事務(wù)所被處罰的風(fēng)險(xiǎn)。這就讓律師不得不注重一些形式主義的事項(xiàng),不管這些事項(xiàng)是否對(duì)申請(qǐng)結(jié)果有影響,而忽略一些會(huì)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)成功有實(shí)質(zhì)性影響,但有關(guān)規(guī)定未做格式要求的事項(xiàng)。
  從理論上說,律師應(yīng)對(duì)其客戶負(fù)有誠(chéng)實(shí)信用和業(yè)務(wù)能力的義務(wù),即勤勉盡責(zé)的義務(wù),要充分正當(dāng)?shù)乇Wo(hù)客戶利益,視客戶利益為自己利益,對(duì)所有涉及客戶的信息保密,不能將自己個(gè)人的利益置于客戶利益之上,也不能同時(shí)為兩個(gè)有利益沖突的客戶服務(wù)。
 
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